展示体系建设成果 部署下一阶段工作

    本网讯 7月26日，股份公司召开了内部控制体系试运行发布会，展示了公司内控体系建设初步成果,正示宣布公司的内控体系建设转入到实际运行中,讲解和培训了下一步整改和试运行的要求。
    股份董事长郝跃洲、总经理陈胜利出席会议并讲话，副总经理、总会计师韩建中主持会议。公司副总以上领导、各处负责人、各部门内控联络人、财务部各科科长，下属单位副厂（矿）级以上领导、财务科长、内控负责人、内控人员、各项目组专职人员参加了会议。
    会议认为，股份公司内控体系建设经过四个多月的努力，第一阶段工作已基本结束，股份公司、煤化工、唐安煤矿三个内控项目组在迪博公司的指导下，完成了内控体系框架的搭建，完成了包括《内部控制流程体系文件》、《内部控制体系建设管理建议书》以及《公司层面风险识别与评估》在内的编制工作。并通过对主要业务流程的梳理，发现了公司存在问题与不足。其中，股份公司梳理流程127个，提出管理建议84条；唐安煤矿梳理流程122个，提出管理建议39条；煤化工梳理流程122个，提出管理建议39条；识别了1489个风险点，其中重大风险164个、重要风险393个、一般风险932个。同时，在进行业务梳理的过程中，公司还建立了公司层面风险数据库和业务层面风险数据库，为公司今后工作的管控重点指明了方向，也极大地提高了公司风险防范能力。包括安全生产风险、产品价格波动风险、市场变化风险、生产要素价格波动风险、人才风险、环境保护风险、战略决策风险、政策及宏观经济风险、投资风险、工程项目管理风险在内的十大重要风险将作为公司后期的管理重点。
    陈胜利在对内控体系试运行工作进行安排部署时强调，内控体系的第一次发布、试运行对于公司整个内控体系成功与否起到非常关键的作用，不仅关系到公司规范管理和长治久安，还关系到山西省上市公司内控体系建设工作。公司作为山西省证监局选定的第一批上市公司内控建设试点单位，其成功与否对外部影响较大。为确保公司成功完成内控体系建设，他提出了几点意见：一是系统总结内控体系建设项目形成的经验，客观分析不足，重视实际项目管理和内控管理能力的提升；二是要经过内控体系建设，培养团队，锻炼个人，培养一批内控企业管理专才；三是提高认识，重视宣贯，领导要投入足够时间和精力，科学组织，确保各单位内控试运行能够有效开展。
    郝跃洲要求，各单位要把内控体系建设作为“一把手工程”来抓，一定要将此项工作纳入到下半年以及明年的工作重点中，认真地组织好本单位内控体系建设、试运行、缺陷整改等工作，建成具有公司特色的管得住、行得通、做得到的内控体系，为公司健康快速发展夯实管理基础。他主要讲了三点意见，一是各级领导人员要强化认识，高度重视，充分认识到内控体系建设对公司经营发展的重要意义，积极主动参与，强化企业基础管理能力，提升企业适应市场和驾驭风险能力；二是各单位要根据试点单位工作成果及管理建议，认真组织试运行和推广工作，重点是明确组织，明确落实责任，持续培训，严格考核，确保内控体系推广和试运行的效果的质量；三是确保内控体系的适用性、一致性、实效性，在确保今年的财务报告内控审计合规的基础上，积极开展管理创新，梳理各种不同体系间的关系，有机结合提高管理效率。各单位在整改和试运行期间，要有步骤地规划好落实的计划，充分发挥好的管理经验，最终汇各家之长，成为正式的总部+煤炭+化工化肥三大板块控制体系。
    韩建中在总结讲话中对顺利完成内控体系试运行与整改阶段工作任务提出三点要求：一是重视缺陷，持续改进，逐步提高；二是狠抓落实，重视执行，积极自查；三是认真组织，周密计划，统一推广。
    会上，深圳迪博企业风险管理技术有限公司朱建丰总监，为全体参会人员讲授内控体系整改试运行相关知识和方法。（内控办）